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又见券商重罚!案涉“三宗罪” 三大业务停息半年 高管“不适当”+总裁被谈话

放大字体  缩小字体 发布日期:2020-06-23 浏览次数:0

贝赢网  门路万万条,合规第一条。在羁系严查之下,又一家中小券商因业务违规将遭遇重罚。

  6月22日晚间,上市公司哈投股份公告称,全资子公司江海证券收到证监会出具的一系列行政羁系措施决定书及羁系措施《事先告知书》。由于债券自营、资产管理、股票质押三大业务领域均存在问题,证监会拟停息江海证券上述业务6个月,并对分管领导给出认定为不适当人选并限定有关权利等监视管理措施。

贝赢网  在各种监视管理措施中,“限定业务”当属证券公司最为闻风丧胆的手段所在。一旦被处以限定业务,不仅意味着相当一段时间内失去业务收入,更代表着该部门业务已被视为“高风险”。仅就近期来看,已有中山证券、首创证券等多家中小券商有过类似遭遇。

  在疫情打击下,2020年券商业绩本就不太景气,此次江海证券即将遭遇业务停息无疑是雪上加霜。本年5月,江海证券传出钻营转让旗下期货子公司控股权的消息,以不低于3.64亿元送出江海汇鑫期货51%股权。在负面消息累积之下,该次买卖业务也同样引人遐思。

  江海证券案涉“三宗罪”

贝赢网  6月22日晚间,上市公司哈投股份公告称,其全资子公司江海证券收到证监会出具的羁系措施《事先告知书》、《行政羁系措施决定书》。

  在相应文书中,证监会指出,江海证券共存在三大问题:

贝赢网  一是开展债券投资买卖业务历程中,存在买卖业务员资格管理及买卖业务举动管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有用性不足等;

贝赢网  二是开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理杂乱、风险管理不到位等;

贝赢网  三是开展股票质押业务存在业务决议流于情势、尽职观察不充实、内部控制不健全等。

贝赢网  一言概之,就是江海证券在债券自营、资产管理和股票质押三大业务领域,均收到了来自羁系的负面评价。

  基于此,证监会拟对江海证券做出停息上述业务6个月的监视管理措施。在债券自业务务上,江海证券已持有存量债券可以卖出,不得新增买入;除为防范流动性风险而从事的须要债券买卖业务之外,回购买卖业务融入资金范围不得增长。在资管业务上,除按划定为接续存量到期产物持有的未到期资产而新设立产物外,不得新增投资。在股票质押式回购业务中,除对存续合规管理延期外,同样不得新增业务。

贝赢网  事实上,在各种监视管理措施中,“限定业务”当属证券公司最为闻风丧胆的手段所在。一旦被处以限定业务,不仅意味着相当一段时间内失去业务收入,更代表着该部门业务已被视为“高风险”。

  以股票质押业务为例,自2018年股票质押风险频发之后,羁系部门对质券公司股票质押业务风险已提起十二分注意。2019年下半年,曾有多家券商因在开展股票质押式回购买卖业务中存在问题,被买卖业务所停息新增业务,时长为3个月至9个月不等。

贝赢网  而在近期,江海证券的股票质押业务因“踩雷”天广中茂等退市股,也颇令市场担心。比方,有哈投股份的股民在上证e互动上提问,扣问天广中茂对江海证券业绩的影响,并存眷江海证券其他股票质押情况。

  不外,目前羁系部门开出的文书尚属于事先告知书。对于此次证监会拟采取的羁系措施,江海证券仍有陈述、申辩的权利。经复核建立的事实、来由和证据,证监会将予以采取。

贝赢网  对于此次江海证券被羁系点出多项问题,哈投股份表示,该公司将认真履行股东责任,督促江海证券全面增强合规和风险管理,并积极与羁系部门相同,严酷落实羁系措施决定,对相干业务举行全面整改。

贝赢网  别的,哈投股份也坦称,如江海证券此次被责令停息部门业务的相干羁系措施正式实行,将对上市公司谋划业绩产生一定影响。

  5名高管将受牵连

贝赢网  三起紧张业务将遭停息,业务分管领导自然难辞其咎。在此次的羁系文书中,共有5名高管将受到牵连。

  在业务层面,由于对相干问题负有领导责任,证监会拟对债券自营、资产管理、股票质押三项业务的分管副总裁做出认定为不适当人选并限定有关权利的监视管理措施决定。别的,江海证券合规总监兼首席风险官也因负有管理责任,拟被证监会公然非难,并限定有关权利。同样,相干文书均为事先告知书,上述4名高管仍享有陈述申辩的权利。

  别的,作为江海证券的主要卖力人,总裁本人也同样无法制止来自羁系的质疑。对此,证监会对江海证券总裁董力臣采取羁系谈话措施,要求其于7月3日上午10点到黑龙江证监局接受羁系谈话。

  值得注意的是,董力臣此前曾在哈投股份担任董事,本届任期终止日为2021年6月25日。5月6日晚间,哈投股份披露董事辞职公告,董力臣因“小我私人缘故原由”,申请辞去公司董事及董事会专门委员会委员职务。不外,据靠近江海证券人士透露,董力臣仍在江海证券任职,并未产生职务变更。

贝赢网  而在董力臣及另一名董事辞职后,哈投股份董事会在5月尾审议通过补选两名董事的议案。其中,来自江海证券方面的补选董事即为此次即将遭遇羁系措施的副总裁之一,卖力股票质押业务的蒋宝林。6月19日,该议案已经哈投股份2019年股东大会审议通过。

  就近期情况来看,“公司+高管”的双罚制已多次在证券行业中出现。比方,本年1月,由于华林证券公司治理及业务中存在七项违规,证监会对其采取限定新增各项业务范围3个月的行政羁系措施,时任董事长兼总司理林立被采取羁系谈话措施。

  类似地,6月3日,首创证券因开展债券自业务务中存在买卖业务管控不足等问题,被证监会停息债券自业务务3个月;分管固定收益事业部高管兼部门卖力人张志名被采取限定高管职员权利,并接受羁系谈话。

  更近的是,6月11日晚间,锦龙股份披露羁系部门对中山证券开出的“罚单”预先告知书。在拟停息多个业务新增之外,深圳证监局拟对中山证券董事长、总裁、合规总监作出公然非难及限定权利的监视管理措施决定,并对两名高管作出认定为不适当人选的监视管理措施决定。不外,该次处罚同样尚未正式落地。

  预计出让期货子公司控股权

  在2020年的开年疫情之下,中小券商的上半年业绩本已令人忧心,在叠加大量业务停息,江海证券这家远在黑龙江省的证券公司成为市场存眷的重点。

  公然信息显示,江海证券建立于2003年,系目前唯逐一家注册职位于黑龙江的证券公司。截至2019年底,江海证券共有20家分公司和57家业务部,黑龙江辖区内机构占比凌驾四成;共有正式员工1500人,属于行业中小型券商之一。

贝赢网  回首2019年业绩来看,江海证券实现业务收入15.58亿元,同比增长23.73%;净利润1.86亿元,同比实现扭亏为盈,算得上是刚刚过了一个好年景。不外,其股票质押业务的问题在2019年年报中已初露眉目。

贝赢网  年报披露,2019年江海证券信用业务业务收入较 2018 年同比降低了70.07%。主要缘故原由是股票质押业务范围减少带来利钱收入减少;由于本期计提买入返售金融资产减值准备同比增长,导致业务成本同比增长了 795.61%。

贝赢网  进入2020年后,江海证券业绩下滑较为明显。根据2020年1-5月月报数据归并计算,江海证券合计实现业务收入6.43亿元,同比下滑41.96%;实现净利润2.01亿元,同比下滑58.08%。

  在江海证券业绩滑坡之下,其近期正在钻营转让旗下期货子公司控股权。5月29日晚间,哈投股份公布公告称,江海证券拟以不低于约3.64亿元作为挂牌转让代价,通过产权买卖业务机构正式公然挂牌转让所持有的控股子公司江海汇鑫期货51%股权。根据评估价值对比计算,此次买卖业务溢价率约在120%。

  在公告中,哈投股份称此次股权转让是为了优化资源设置,减少江海证券资金占用,提高资金使用效率;同时,力争通过公然挂牌转让引入更具实力的战略投资者,有用提升江海汇鑫期货的资本实力、红利能力和行业竞争力,与江海证券配合促进江海汇鑫期货发展壮大。

贝赢网  目前,江海证券持有江海汇鑫期货的股权比例为87.50%;蚌埠投资持股比例为12.14%;怡广投资持股比例为0.36%。在此次转让完成后,江海证券将仅余江海汇鑫期货36.5%股权,退居第二大股东。

贝赢网  在负面消息累积之下,该次买卖业务也同样引人遐思。究竟是为引入“更具实力的战略投资者”,照旧急需资金回笼,江海证券此次股权转让仍有待市场观察。

贝赢网(文章来源:券商中国)

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